¿Qué es el Compliance?
El Compliance es una figura de reciente desarrollo en España. Se trata de un conjunto de procedimientos internos que las empresas u organizaciones utilizan para identificar y clasificar los posibles riesgos a los que pueden enfrentarse.
El principal objetivo es establecer una serie de mecanismos basados en buenas prácticas que sirvan de prevención a los riesgos, controlando que se cumple la normativa legal vigente.
- ¿Cómo beneficia a las empresas?
Todos estos mecanismos están dirigidos a cumplir con el marco normativo correspondiente, y ello incluye no solo las leyes, si no todas las políticas internas de las empresas que regulen las relaciones con terceros, especialmente aquellas que conocemos como “código ético del trabajador”.
Los riesgos para prevenir son aquellos que conllevan malas consecuencias para la empresa como, por ejemplo, la imposición multas y sanciones administrativas, contratos mal ejecutados, pérdida de un concurso público, mala reputación…
- ¿Por qué es necesario tener un plan de prevención de riesgos en la empresa?
La cultura preventiva basada en el cumplimiento normativo y la ética empresarial es uno de los factores esenciales a tener en cuenta desde que se ha eliminado una de las normas básicas del derecho, que era la no exigencia de responsabilidad a las sociedades mercantiles.
El entorno legislativo actual de cualquier sector es cada vez más complejo y ello se acentúa con que en el año 2010, con la última reforma del Código Penal, se introdujo en nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas:
- La exigencia de responsabilidad penal a las personas jurídicas introducida por el artículo 31 bis del Código Penal implica la pérdida de vigencia, en nuestro país, del tradicional aforismo latino “societas delinquere non potest”.
- Cualquier empresa, organización, asociación, partido político y otras entidades podrán ser requeridas por la justicia no en nombre de quienes figuran como sus apoderados, sino más bien en nombre propio.
Lo que se pretende a la hora de aplicar el Compliance es, precisamente, que la empresa no pueda ser penalmente responsable de ningún delito cometido en su nombre, lo que generará una imagen de estabilidad y seguridad jurídica de cara a sus clientes.
Además, una de las claves para la eficacia de esta figura es que la misma pueda influir sobre todos los trabajadores, desde el nivel más bajo hasta el más alto.
La función del compliance es asesorar a las empresas u organizaciones para que no se salten ninguna normativa que les ataña directa o indirectamente.
La Sentencia del Tribunal Supremo nº154/2016, establece claramente la exigencia de la aplicación de medidas de control en la empresa para intentar evitar la comisión de infracciones delictivas por quienes integran la misma organización, recalcando que el sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica se basa en la ausencia de respeto al derecho o falta de ética corporativa.
- ¿Qué hay que cumplir?
- Identificar de los posibles riesgos a los que se enfrenta la empresa
- Cumplir con la normativa vigente y las políticas internas
- Implementar procedimientos de control que protejan las actividades más delicadas de la empresa
- Realizar auditorías internas para supervisar la efectividad de los controles implementados
- Formación continua de directivos y trabajadores para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente y las políticas internas
Estos mecanismos están dirigidos a cumplir con el marco normativo correspondiente, y ello incluye no solo las leyes, sino todas las políticas internas de las empresas que regulen las relaciones con terceros.
*Ante cualquier duda no dude en contactarnos. Pida una cita en Lafuente Abogados llamando al 971 72 10 13/ 971 72 39 82 o rellene el formulario de contacto para ser atendido y asesorado personalmente en nuestro Despacho.
Nuestros Abogados responderán con urgencia y contundencia en defensa de sus derechos, primero intentando una solución extrajudicial al conflicto y si ello no es posible, ejercitando las acciones judiciales necesarias para proteger sus intereses.